12月19日,滬深交易所分別與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”)聯(lián)合發(fā)布通知,支持境外機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展交易所債券回購(gòu)業(yè)務(wù)。
為了深化交易所債券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放,支持境外機(jī)構(gòu)投資者在交易所市場(chǎng)開(kāi)展債券回購(gòu)業(yè)務(wù),中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局此前聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步支持境外機(jī)構(gòu)投資者在中國(guó)債券市場(chǎng)開(kāi)展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的公告》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公告》)。通知稱(chēng),符合《公告》要求和交易所債券市場(chǎng)債券現(xiàn)券交易規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu)投資者,可以開(kāi)展交易所債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)。


通知所稱(chēng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù),是指?jìng)|(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)議回購(gòu)”)、債券質(zhì)押式三方回購(gòu)業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三方回購(gòu)”),以及在債券通用質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)中作為逆回購(gòu)方融出資金。
根據(jù)通知,境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者渠道開(kāi)展交易所債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的,賬戶(hù)、交易、登記、結(jié)算等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)按照交易所和中國(guó)結(jié)算關(guān)于境外機(jī)構(gòu)投資者債券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則辦理。
境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按照交易所相關(guān)規(guī)定,在參與債券通用質(zhì)押式回購(gòu)前,與其委托的證券公司簽署債券通用質(zhì)押式回購(gòu)委托協(xié)議;在參與債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)、債券質(zhì)押式三方回購(gòu)前,應(yīng)當(dāng)簽署相應(yīng)的回購(gòu)交易主協(xié)議等文件。在參與債券質(zhì)押式三方回購(gòu)前,還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行投資者適當(dāng)性備案。
為境外機(jī)構(gòu)投資者參與債券回購(gòu)業(yè)務(wù)提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算參與人,應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,加強(qiáng)對(duì)境外機(jī)構(gòu)投資者債券回購(gòu)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的管理,對(duì)于存在或可能存在結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)隱患的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施并向中國(guó)結(jié)算報(bào)告。
交易所和中國(guó)結(jié)算對(duì)境外機(jī)構(gòu)投資者及其委托的交易參與人、結(jié)算參與人參與交易所債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、登記、結(jié)算等相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)測(cè),并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)違規(guī)行為采取自律管理措施;情節(jié)嚴(yán)重的,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
校對(duì):姚遠(yuǎn)